Nhieu chieu ban khong chung khoan

Thứ tư, 17 Tháng mười 2012, 09:56 GMT+7

“Cac hanh vi ban khong chung khoan ngay cang tinh vi va phuc tap, rat kho duoc phat hien...”, ong Vu Bang cho biet vao chieu 16-10.

>> Co cam duoc ban khong chung khoan?

>> Siet ban khong chung khoan: Chi la "nem da ao beo"

>> Lam chieu ban khong chung khoan

Vu bat giu nguyen truong phong moi gioi Cong ty CP chung khoan Vien Dong, cung viec phat hien hanh vi ban khong chung khoan tai Cong ty CP Chung khoan TP.HCM (HSC) va Cong ty CP chung khoan Dai Nam truoc do da he lo nhieu chieu ban khong chung khoan.

Nhieu chieu ban khong chung khoan

Hoat dong ban khong chung khoan tac dong xau den thi truong toi day se bi xu ly nang - Anh: T.T.D.

Ong Vu Bang - chu tich Uy ban Chung khoan nha nuoc (SSC) - khang dinh toi day cac hanh vi ban khong se bi xu phat that nang, co the rut giay phep hanh nghe cua nhan vien moi gioi, dinh chi hoat dong moi gioi doi voi cong ty chung khoan tu 1-2 thang.

“Tay khong bat giac”

Truoc do, voi mot so tai khoan do nguoi than va ban be dung ten nhung uy quyen cho minh, Phan Thien Hau - nguyen truong phong moi gioi Cong ty chung khoan Vien Dong - da cau ket voi mot so nhan vien moi gioi duoi quyen thuc hien hang loat phi vu ban khong chung khoan de chiem doat tien bo tui rieng.

Cu the, theo co quan dieu tra, mac du khong co chung khoan nhung Hau van luu ky 50.000 co phieu ACB vao mot tai khoan duoc uy quyen.

Khi da ke khong chung khoan trong tai khoan, Hau ung dung thuc hien lenh ban (khong), dong thoi su dung nghiep vu “ung truoc tien ban chung khoan” de lay tien mua bu lai so co phieu da ban. Chang han, ngay trong ngay thuc hien lenh ban mot phan co phieu ACB, Hau da chi dao mot nhan vien gia chu ky cua khach lam thu tuc vay tien bang hinh thuc “ung truoc tien ban chung khoan” de lay tien. Sau do nhom nay su dung so tien vay ung truoc de thanh toan tien mua chung khoan tu chinh tai khoan nay, nhung thoi gian mua duoc lui lai 3-4 ngay.

Tuy nhien, Hau va dong bon chi mua 40.000 co phieu ACB de can doi lai tai khoan da luu ky khong 50.000 co phieu ACB truoc do. Cung voi chieu “tay khong bat giac” nay, Hau va dong bon da lan luot ban khong va mua bu doi voi mot loat co phieu khac nhu EIB, PMC, DIG, PNJ va SSI de truc loi.

Khac voi chieu thuc duoc Hau va dong bon ap dung, hai nhan vien cua HSC la ong Nguyen Viet Xuan va ba Pham Thi Suong da cho khach hang muon chung khoan tren tai khoan cua khach hang khac de ban, theo cong bo vao ngay 11-10 cua SSC. Truoc do ngay 11-9, Cong ty CP chung khoan Dai Nam cung bi SSC phat 150 trieu dong do da cho khach hang vay chung khoan de ban, mot hinh thuc ban khong.

Se cam hoat dong moi gioi 1-2 thang

“Cac hanh vi ban khong chung khoan ngay cang tinh vi va phuc tap, rat kho duoc phat hien...”, ong Vu Bang cho biet vao chieu 16-10. Theo ong Bang, nhan vien moi gioi mot cong ty chung khoan co tai khoan dung ten minh voi vai trieu chung khoan va duoc uy quyen toan quyen ban mot so chung khoan khac, tao thanh mot “kho” chung khoan kha lon. Sau do nhan vien nay chao moi khach hang vay chung khoan de ban, voi khoan dat coc va ti le phi nhat dinh. Khi da dat duoc thoa thuan, nhan vien nay se thuc hien ban chung khoan tren tai khoan cua minh theo lenh cua khach hang, sau do mua lai chung khoan do khi duoc yeu cau.

“Du ban chat la ban khong, nhung viec mua hay ban chung khoan deu thuc hien tren chinh tai khoan cua nhan vien moi gioi, nen Trung tam Luu ky chung khoan cung... bo tay du quan ly den tung tai khoan”, ong Bang noi. Tham chi trong mot so truong hop, theo ong Bang, nhan vien moi gioi cung chang can ban hay mua chung khoan theo lenh nha dau tu nhung van huong phi. Ngoai ra, thong qua nhan vien moi gioi chung khoan, cac nha dau tu da thanh lap tung nhom, cho vay chung khoan lan nhau de thuc hien hanh vi ban khong.

Do cac chieu thuc ban khong ngay cang tinh vi,  de phat hien mot so vu ban khong, thanh tra SSC da vao vai khach hang, nhieu lan gap go voi cac doi tuong moi co the thu thap day du chung cu de xu ly. “Cac thanh tra vien cua SSC hien van dang tiep can voi mot so nhan vien moi gioi, cong ty chung khoan da chao moi cho vay chung khoan de tiep tuc khui ra nhung vu vi pham khac”, ong Bang noi.

“So tien phat vai tram trieu dong la khong du suc ran de. SSC dang sua doi nghi dinh ve xu phat vi pham hanh chinh trong linh vuc chung khoan, trong do co tang nang khung xu phat mot so hanh vi. Tham chi co the van dung cac quy dinh de xu ly. Toi day cac hanh vi ban khong chung khoan neu bi phat hien, nhan vien moi gioi se bi tuoc giay hanh nghe, cong ty chung khoan co the bi cam hoat dong moi gioi trong 1-2 thang.

Ngoai ra, trong mot so truong hop, cac hanh vi ban khong chung khoan co the bi xep vao loai pha hoai thi truong, SSC se gui ho so sang co quan canh sat dieu tra de truy to. Chang han trong thoi diem xay ra nhung vu lum xum ve ngan hang nhu vua qua, neu phat hien co hanh vi ban khong co phieu ngan hang, chung toi se chuyen ho so sang co quan dieu tra...” - ong Bang noi.

 
Cam ban khong chung khoan

SSC da tung co cong van gui cac to chuc kinh doanh chung khoan (TCKDCK - cong ty quan ly quy, cong ty chung khoan), yeu cau khong duoc thuc hien ban hoac cho khach hang ban chung khoan khi khong so huu chung khoan va cho khach hang vay chung khoan de ban (ban khong).

Cu the, TCKDCK, nhan vien lam viec tai cac TCKDCK khong duoc lam trung gian cho cac to chuc, ca nhan vay, muon chung khoan cua nhau de ban duoi moi hinh thuc, ke ca trong truong hop khong dan den viec thay doi quyen so huu va giao dich ban thuc hien tren tai khoan cua ben cho vay. TCKDCK khong duoc su dung chung khoan cua minh, cua khach hang, cua nha dau tu uy thac va cac quy dau tu do cong ty quan ly cho cac to chuc, ca nhan vay, muon de ban duoi moi hinh thuc... 

Vietbao.vn (Theo NDHmoney)

Cac bai viet khac:

Tiep theo >>


^ Lên đầu trang ^


Copyright © 2006-2012 by VietBao.vn
Viet Bao Viet Nam - All Rights Reserved.